為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，緊密圍繞創(chuàng)新能力建設和全面質量管理提升兩大重點任務，亟需在知識產(chǎn)權領域引入認證認可手段，優(yōu)化政府服務，加強事中事后監(jiān)管，推進知識產(chǎn)權治理體系和治理能力現(xiàn)代化。具體表現(xiàn)在：一是進一步開放認證市場，激發(fā)市場活力，鼓勵發(fā)展一批技術能力強、服務水平高的知識產(chǎn)權認證機構；二是維護認證有效性，樹立認證公信力，強化認證機構及從業(yè)人員的專業(yè)性要求；三是加強事中事后監(jiān)管，規(guī)范認證機構及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認證市場秩序。

　　二、主要內容

　　《管理辦法》包括以下六個方面的內容：

　?。ㄒ唬┕ぷ髟瓌t

　　知識產(chǎn)權認證實行的是國推認證制度，即國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權局，以統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實施的原則，根據(jù)知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的實際需求，選擇確定適宜的知識產(chǎn)權領域國家標準為認證依據(jù)，共同制定、調整和發(fā)布知識產(chǎn)權認證目錄，并組織開展知識產(chǎn)權領域認證工作。

　?。ǘ┱J證機構資質要求

　　認證機構資質要求分為通用性要求和專業(yè)性要求。通用性要求是符合《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》的相關規(guī)定，同時明確從事知識產(chǎn)權領域的認證機構應當符合“具有從事知識產(chǎn)權認證活動的相關專業(yè)能力要求”的專業(yè)性要求。

　?。ㄈ┱J證審核人員要求

　　認證審核人員應當“滿足從事知識產(chǎn)權認證活動所需的相關知識與技能要求”，且符合國家認證人員資格相關要求。認證審核人員實行專職制。

　?。ㄋ模┱J證機構及分支機構行為規(guī)范

　　一是加強對分支機構及辦事機構的管理。認證機構設立分支機構、辦事機構的，應在設立之日起30日向國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權局報送相關信息。二是強化認證機構主體責任。認證機構應當對分支機構實施有效管理，對其分支機構認證業(yè)務活動承擔相應責任。三是認證機構和認證人員對認證結果負責并承擔相應的法律責任。四是認證機構應建立風險防范機制、人員管理制度以及機構內部管理、制約、監(jiān)督和責任機制。五是明確認證機構職責范圍，禁止認證機構從事與其認證工作相關的咨詢、代理、培訓、信息分析等服務，以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動。

　?。ㄎ澹┱J證程序

　　一是要求認證機構按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序要求實施認證活動，認證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏程序要求。二是規(guī)定認證機構不得向失信或違法違規(guī)企業(yè)出具認證證書，即被知識產(chǎn)權行政管理部門或者其他部門責令停業(yè)整頓的，或者納入國家信用信息失信主體名錄的。三是要求認證機構對認證過程做出完整記錄，保留相應認證資料。四是明確監(jiān)督審核具體要求。每次監(jiān)督審核內容無須與初次認證相同，但應當在認證證書有效期內覆蓋體系的全部要素。

　?。┍O(jiān)督管理

　　一是明確國家層面的監(jiān)管。國家認監(jiān)委聯(lián)合國家知識產(chǎn)權局建立知識產(chǎn)權認證監(jiān)管協(xié)同機制，對知識產(chǎn)權機構及其認證活動實施監(jiān)督檢查。二是明確地方層級的監(jiān)管。地方認證監(jiān)管部門、地方知識產(chǎn)權行政管理部門在所轄區(qū)域內，依照各自法定職責，建立相應的監(jiān)管協(xié)同機制，實施監(jiān)督檢查，查處違法行為。三是對認證機構資質審批過程中弄虛作假、隱瞞真實情況或者不能持續(xù)性地滿足認證機構資質條件等行為，撤銷資質。四是強化信息公開，發(fā)揮社會監(jiān)督作用。要求認證機構通過其網(wǎng)站或者其他形式向公眾提供認證證書有效性信息。

　　三、相關事項的說明

　　（一）認證機構資質要求

　　1.資質要求

　?。?）通用性要求

　　通用性要求為《認證認可條例》第十條以及《認證機構管理辦法》第八條的有關規(guī)定，具體為以下五方面：一是取得法人資格；二是有固定的辦公場所和必要的設施；三是有符合認證認可要求的管理制度；四是注冊資本不得少于人民幣300萬元；五是有10名以上相應領域的專職認證人員。

　?。?）專業(yè)性要求

　　《管理辦法》第十一條所述的專職認證人員專業(yè)性要求具體如下：一是上述10名以上相應領域的專職認證人員必須涵蓋關于自愿性認證領域目錄和資質審批要求》（國認可[2016]第24條）中規(guī)定的六類人員；二是10名以上專職認證人員中至少8名具有從事知識產(chǎn)權認證活動的相關專業(yè)能力要求，即至少1名認證規(guī)則和認證方案制定人員，至少6名認證審核人員，至少1名認證決定或復核人員；三是專利代理人資格可作為“具有從事知識產(chǎn)權認證活動的相關專業(yè)能力要求”的證明依據(jù)。

　　2.審批程序

　　認證機構資質審批程序遵照《認證機構管理辦法》第九條的有關規(guī)定執(zhí)行。認證機構的申請人應當向國家認監(jiān)委提出申請，提交符合上述“資質要求”的申請材料及證明文件，并對其真實性、有效性、合法性負責。認證機構資質審批程序詳見“國家認監(jiān)委（www.cnca.gov.cn）—辦事大廳—行政許可項目—設立認證機構審批”。

　　3.申請材料

　　認證機構資質申請所需材料詳見“國家認監(jiān)委（www.cnca.gov.cn）—辦事大廳—行政許可項目—設立認證機構審批—申請材料目錄—設立認證機構材料要求”。

　　4.處罰規(guī)定

　　如認證機構在資質審批過程中弄虛作假、隱瞞真實情況或者不能持續(xù)性地滿足認證機構資質條件等行為發(fā)生，國家認監(jiān)委將依照《認證機構管理辦法》第三十六條的有關規(guī)定，采取不予受理或者不予批準且給予警告，以及申請人在1年內不得再次申請的處理。針對不能持續(xù)性地滿足認證機構資質條件的，國家認監(jiān)委將依照《認證機構管理辦法》第三十一條的有關規(guī)定，根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，撤銷其資質。

　?。ǘ┱J證審核人員

　　《管理辦法》第十一條規(guī)定了認證審核人員的相關要求。

　　1.資格要求

　?。?）通用要求

　　依照中國認證認可協(xié)會發(fā)布的《管理體系審核員注冊準則》（CCAA-101-2）第二章的通用要求執(zhí)行。

　?。?）特定要求

　　認證審核人員應當“滿足從事知識產(chǎn)權認證活動所需的相關知識與技能要求”的具體要求同認證機構專業(yè)性要求，即認證審核人員具有專利代理人資格證視為“具備滿足從事知識產(chǎn)權認證活動所需的相關知識與技能要求”。具體參見《管理體系審核員注冊準則》（CCAA-101-2）附錄A.10。

　　2.專職要求

　　《管理辦法》第十一條規(guī)定認證審核人員應當為“專職認證人員”。國家認監(jiān)委規(guī)定，滿足以下條件的人員可以認定為認證機構專職人員：

　　一是與認證機構建立勞動關系并簽訂勞動合同的工作人員。社保繳費單位為認證機構、認證機構分支機構或認證機構委托的人力資源服務機構。

　　二是認證機構返聘的具有認證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位內退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務合同；內退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認的證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務合同。

　　三是認證機構的出資方為事業(yè)單位時，由出資方任命在認證機構任職的事業(yè)編制人員。由認證機構的出資方提供事業(yè)編制證明。

　　3.處罰規(guī)定

　　若認證審核（審查）人員在從事認證活動過程中不符合專職要求的，國家認監(jiān)委將依照《中華人民共和國認證認可條例》第六十三條的規(guī)定進行處罰，即“認證人員從事認證活動，不在認證機構執(zhí)業(yè)或者同時在兩個以上認證機構執(zhí)業(yè)的，責令改正，給予停止執(zhí)業(yè)6個月以上兩年以下的處罰，仍不改正的，撤銷其執(zhí)業(yè)資格”。